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炒作“算力”热点,控制信息披露节奏,江阴市恒润重工股份有限公司(恒润股份,603985)时任第二大股东、董事长承立新等3人合谋操作股价遭证监会处罚,合计被罚没超1.4亿元并市场禁入。
证监会官网披露的行政处罚决定书显示,经查,2023年6月中旬,经丁键介绍,承立新与张亚洲相识,之后三人合谋炒作“算力”热点,通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。
2023年7月29日至11月8日,承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息,拉抬“恒润股份”股价。上述期间,“恒润股份”股价上涨96.65%,同期上证指数下跌6.86%,偏离103.51%,中证风电产业指数下跌10.30%,偏离106.95%,“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。
证监会的调查认为,承立新、丁键和张亚洲合谋操纵股价过程中,在信息发布环节存在未真实、完整披露设立算力子公司情况,未真实、准确披露子公司股权收购协议情况,未真实、及时披露服务器采购及进展情况,未及时、准确披露签订战略合作框架协议情况等四个方面情况。
2023年7月10日至12月1日,丁键控制使用22个证券账户在股价下跌期间集中买入维持股价。上述期间,账户组合计竞价买入1575.4477万股,买入成交金额45725.30273万元,竞价卖出1461.8279万股,卖出金额44707.76428万元,余股113.6744万股,盈利2052.32777万元。账户组在22个交易日有申买行为,买入成交量排名前三的有10个交易日,日均买入成交量占市场总成交量比例为3.73%,单日买入成交量占市场总成交量比例最高为22.41%。
证监会认为,承立新、丁键、张亚洲的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第五项、第八项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。承立新、丁键、张亚洲在操纵过程中分工协作,相互配合,属于共同违法主体。其中,承立新、丁键应承担主要责任,张亚洲承担次要责任。
承立新、丁键、张亚洲均提出不应被行政处罚,认为不具有操纵证券市场的“合谋”,上市公司开展算力业务是真实存在的,并非虚假的操纵证券市场。此外,所涉行为不构成操纵证券市场,不应对另外两人的行为承担责任,违法所得及罚款责任的分担违反过罚相当原则。同时,涉刑案件不应在刑事责任明确前作出行政处罚。
经复核,证监会对上述申辩意见均不予采纳。认为在案证据足以证明三人就操纵证券市场有基本共识。算力项目为真实经营并不能否认过程中的操纵行为。三名当事人分工协作、利用多种手段相互配合,共同完成操纵证券市场。共同违法案件中,各当事人均应对整体违法行为承担责任,事先告知对各当事人的责任划分符合客观实际。此外,证监会有权依据《证券法》和《行政处罚法》的相关规定开展调查并作出行政处罚。
证监会开出的罚单是,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得2052.32777万元,由丁键承担;并处以12313.96662万元罚款,其中由承立新承担6156.98331万元,由丁键承担4925.586648万元,由张亚洲承担1231.396662万元。
与此同时证监会还开出了市场禁入的罚单,对承立新、丁键分别采取8年证券市场禁入措施,对张亚洲采取3年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
对承立新、丁键分别采取5年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。