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界面新闻记者 | 陈靖

12月13日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）发布通知，启动存量上市公司代码切换工作。

通知指出，启动存量上市公司代码切换工作，标志着北交所代码切换工作迈入新阶段。

北交所表示，自即日起，证券公司等各市场参与者即可启动相关业务、技术准备工作，同步做好投资者服务和培训。北交所将在准备工作全面就绪后，向市场发布通知，正式切换存量上市公司证券代码。

为何要启动存量上市公司代码切换工作？

2023年9月，证监会发布《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》，提出“启用北交所独立代码号段，提高股票辨识度”。北交所按照稳妥起步、简单先行的工作思路，拟定了“分阶段切换、分步骤实施”的工作安排，“先切换增量，再切换存量”。

第一阶段，为增量上市公司启用新代码。2024年4月22日，北交所上线启用920代码号段功能，支持新上市公司使用920代码号段一体完成申购、询价和上市。同时，以这一时间为划分，锁定后续切换代码的存量上市公司范围，并向市场明确了248家存量上市公司的代码预留安排，为后续切换做好准备。截至2024年12月13日，共有12家使用920号码段的公司平稳上市，还有1家公司已完成公开发行申购，正在推进上市程序。

第二阶段，为存量上市公司切换新代码。2024年12月13日，在证监会统筹指导下，经过充分评估论证，北交所发布《关于做好北京证券交易所存量上市公司证券代码切换准备工作的通知》，向市场明确了存量上市公司代码切换工作的业务连续和技术准备要求，标志着北交所上市公司代码切换工作迈入新阶段。

本次发布的通知主要内容包括四个部分：一是明确切换前后的代码对应关系。针对2024年4月22日以前上市的248家公司，股票代码按照后三位不变方式进行预留，后三位重复的，对后上市公司按照上市时间先后顺序逐家对第四位代码做递进处理，直至与已预留的证券代码不重复。为便利各方理解，北交所公布了存量上市公司新旧代码对照表。

二是细化切换前后的业务连续要求。本次代码切换不会影响北交所市场整体运行，上市公司身份不变、投资者合法权益不变、二级市场交易不变、相关业务办理不变。如行情连续、持股收益连续、税收计算连续、数据报送连续等。

三是高度重视投资者参与便利性。在尊重市场机构的技术路径基础上，要求各方采取有效方式，为代码切换后投资者参与交易提供便利，如支持新老代码关联查询个股行情、交易明细数据等。

例如，具体来看，在投资者持仓方面，投资者所持原代码下的证券持仓，自切换日起变更为新代码，切换前后投资者持股相关信息除证券代码外均保持不变，持股时间连续计算。个人转让原始股所得税方面，个人持有原始股情况不受代码切换影响。

在上市公司股东股份管理方面，代码切换后，对控股股东、实际控制人和持有5%以上股份的股东（以下统称大股东）、董事、监事（如有）、高级管理人员的限售、减持等股份变动管理等要求保持不变，相关股东应当继续按照证监会、北交所的相关要求，遵守限售、减持等股份变动管理等有关规定。

融资融券业务方面，股票代码切换完成后，按原代码产生的未了结合约按照新代码继续有效，办理展期、保证金余额计算、维保比例计算等投资者权益不受代码切换影响。对大股东、董事、监事（如有）、高级管理人员、持有原始股的股东等的融资融券交易限制应当按照新代码进行控制。

四是提出代码切换的实施安排。本次代码切换采用“一体推进、试点先行”的工作思路。“一体推进”，是指涉及单位一体统筹、业务技术一体调整、市场影响一体评估、风险防控一体推进。“试点先行”，是指要坚持稳起步，强化底线思维，在审慎做好各项工作准备的前提下，先行选取一小部分股票作为切换试点，试点股票顺利完成切换并平稳运行一段时间后，再行推广至全市场存量上市公司。

北京南山投资创始人周运南指出，“北交所启用统一的新号段，有助于提升北交所整体形象，增强投资者的市场信心。”

“新三板阶段，挂牌企业处于估值和规范信息披露的早期探索阶段，可能存在不完善之处。随着920代码的实施，北交所上市公司的交易和信息披露与新三板时期有了明确区分，这有助于投资者更准确地评估公司价值。”一券商研究所北交所首席分析师表示。

附：248家存量上市公司股票新旧代码对照表