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界面新闻记者 | 冯赛琪

9月20日，海南证监局对新三板挂牌公司金元期货（872050.NQ）开出了一张罚单。

由于金元期货对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有资金对外投资业务的制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《管理办法》）第四十二条第一款、第五十六条规定。

海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。要求金元期货高度重视，采取切实有效措施加强业务管理、提升合规水平，并提交书面整改报告。

对此，金元期货回应称，公司高度重视海南监管局做出的行政监管措施决定，充分认识到完善公司信息披露和内控制度执行的重要性，将进一步加强《期货公司监督管理办法》等法律、法规的学习。并组织对公司《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《自有资金使用计划》等制度中关于自有资金投资范围、审批权限、内部流程等进行修订。

下一步公司将准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，健全并执行自有资金对外投资业务制度和流程。公司2023年年度报告中已对其他受同一母公司控制的公司和同一最终控制方控制的公司作为关联方进行了披露。 

2023年年报披露，金元期货发生的包括购买理财产品、客户资管类交易、证券自营户留存手续费等在内的日常性管理交易金额总计3559.64万元。

目前金元期货有两名股东，大股东为金元证券，持股89.33%；中航鑫港担保有限公司持股10.67%。两名股东的控股股东均为首都机场集团有限公司，首都机场集团有限公司在金元证券持股比例为76.12%，在中航鑫港担保有限公司持股比例为100%。

根据最近发布的2024年半年报，金元期货上半年营收、净利均明显下降，其中营业收入4006.53万元，同比下降8.67%；净利润300.84万元，同比下降71.15%。

公司营收主要靠经纪业务和利息收入带动，但经纪业务收入出现下滑。

公司上半年期货经纪业务收入1475.32 万元，占营业收入比例36.82%，经纪业务收入同比减少28.78%。利息净收入1926.21万元，占营业收入比例48.08%，同比增加 35.72%，主要是因为经纪业务客户规模增加带来可用资金利息收入的增加。

下半年伊始，7月份，金元期货披露了一项高管变动，涉及公司经纪业务条线分管领导岗位。因公司战略及业务发展需要，经研究，任命聂义锋为公司副总经理，分管经纪业务条线。

此前聂义锋在平安期货工作了12年，历任平安期货金融衍生品部负责人、机构销售部综拓负责人、投资咨询部负责人、资产管理部负责人和投资经理、经纪业务部执行副总经理。